
证券报头条:证监会批基金不重视稳定
所属分类:大行情-直通决策层 > 正文 文章来源:股票研究网-《大行情》 2008年05月30日 09:21
提示:
政策面:不要忽视证券界三大报纸的今日头条文章,点击《证券报头条:证监会批基金乱砸盘》;板块:昨天跳水中主力控盘的两大板块表现良好,点击《跳水中两大板块“毫发未伤”(附股)》;点睛个股:《传三重利好引来三大私募建仓》
主力更多动向:
证监会有关部门负责人日前指出,基金公司在维护资本市场稳定方面要有大局意识,要坚持价值投资、长期投资和规范投资理念。在谈到基金公司维护资本市场稳定工作时,这位负责人强调,在思想认识方面,“发展是第一要务,稳定是第一责任”,公司管理层和员工要充分重视,要认识到维护稳定的重要性,要有大局意识和政治意识;在责任方面,本着“谁主管、谁负责”和“谁经营、谁负责”原则,明确责任主体,一旦出现问题,严肃追究责任;各公司一把手要切实负起责任,对照基金部具体要求,一一落实。在投资运作环节,各公司作为资本市场具有重大影响的机构投资者,要坚持价值投资、长期投资和规范投资理念;在流动性风险方面,要做好压力测试。基金部将派员督导各地基金公司维稳工作,如遇情况,及时沟通。
有地方证监局在对辖区基金公司进行检查时发现,目前存在的主要问题包括,部分公司对维护稳定的重视程度不够,没有提到应有高度,落实不到位。其他问题是:对信息系统建设和安全重视程度不够,IT治理不健全、不完善;未加强流动性风险分析,没有采取压力测试,也无风险处置预案;部分公司应急预案不全面,流于形式,实用性差,没有演练过;未建立24小时公司人员值班制度;未建立应急处理协作机制;未对有关单位服务保障合同进行检查梳理,未明确应急服务职责;未按照要求对外包协议进行检查评估,对外包服务存在风险进行排查;对网络设施安全检查、互联网站监控和维护不够;未按照规定落实后台运营内部控制要求。
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